위험 관리 및 규율: 과도한 포지션 크기(oversizing) 피하기, 피로하거나 졸릴 때 거래하지 않기, 명확한 출구 전략(스톱 로스, 목표 수익 등) 수립하기, 손실을 평균화하거나 희망에 의존해 포지션을 유지하지 않기.
감정 관리: 큰 손실이나 이익 후 감정적으로 흔들리지 않기, 자만심이나 자존심 때문에 잘못된 거래를 유지하지 않기, 지루함이나 스릴을 위해 거래하지 않기.
전략적 접근: 명확한 거래 이점(edge) 없이 거래하지 않기, 시장 트렌드에 반항하지 않기, 뉴스나 가격 움직임에 반대할 때 빠르게 손절하기, 모든 기회를 잡으려 하지 않기(때로는 기다리는 것이 최선).
심리적 유연성: 실수에서 배우고 반복하지 않기, 시장이 "반드시" 어떻게 움직일 것이라고 가정하지 않기, 자신감 과다로 방심하지 않기.
위험 회피: 한 번의 거래로 모든 자본을 잃을 수 있는 위험을 피하기, 시장 상황을 이해하고 통제할 수 없는 상황(예: FOMC 이벤트)에서 거래하지 않기.